2019年证券从业资格考试金融市场基础知识单项训练题10

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2019年证券从业资格考试金融市场基础知识单项训练题10

1、下列关于我国混合资本债券的特征的说法中，错误的是()。

A、自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权

B、自发行之日起10年内不得赎回

C、自发行之日起10年内具有1次赎回权

D、期限在15年以上

正确答案：C

【专家解析】我国的混合资本债券的基本特征之一是：期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回。发行之日起10年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率。

2、开立证券账户应坚持的基本原则为()。

A、真实性和同一性

B、真实性和完整性

C、合法性和同一性

D、合法性和真实性

正确答案：D

【专家解析】开立证券账户应坚持的基本原则为合法性和真实性。

3、参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在()开立债券托管账户。

A、中国证券登记结算公司

B、中央国债登记结算有限责任公司

C、全国银行间同业拆借中心

D、证券交易所

正确答案：B

【专家解析】此题考察国债回购的清算与交收。参与债券回购业务的金融机构应在中央结算公司开立债券托管账户，并将持有的债券托管于其账户。

4、按照我国现行证券交易规则规定，ST类股票在一个交易日内(非上市首日)的价格相对上一交易日收市价格的最高(低)涨(跌)幅比例为()。

A、[4%]

B、[5%]

C、[8%]

D、[10%]

正确答案：B

【专家解析】ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。

5、证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元。

A、5;3

B、2;3

C、3;5

D、3;2

正确答案：C

【专家解析】证券公司从事资产管理业务，应当符合的要求有：获得证券监管部门批准的业务资格;公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定;设立限定性集合资产管理计划的，净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元等。

7、证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币()元。

A、5000万

B、l亿

C、2亿

D、5亿

正确答案：D

【专家解析】证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。

8、按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有()。

A、即日买进的可转债当日可申请转股

B、可转债的转股申报优于买卖申报

C、可转债持有人申请"债转股”时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票

D、可转债"债转股”的申报方向为买入，单位为手，1手为100元面额

正确答案：A

【专家解析】可转债的买卖申报优于转股申报;可转债持有人申请“债转股”时，可全部或部分申请转换成发行公司的股票;可转债“债转股”的申报方向为卖出，单位为手，1手为1000元面额。

9、证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成()，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

A、10个工作日内

B、5个工作日内

C、15个工作日内

D、20个工作日内

正确答案：B

【专家解析】证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成5个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

10、在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，()。

A、只需缴纳印花税

B、按规定缴纳手续费和印花税

C、只需缴纳佣金

D、不需缴纳印花税

正确答案：B

【专家解析】代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，按规定缴纳手续费和印花税。

12、根据《深圳证券交易所大宗交易实施细则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为()。

A、交易金额不低于500万元人民币

B、数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币

C、交易金额不低于100万元人民币

D、数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

正确答案：D

【专家解析】申报数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。

13、新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用()的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。

A、各证券公司

B、新股发行人

C、证券交易所

D、证券登记结算公司

正确答案：C

【专家解析】新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。

14、中国结算公司上海分公司在买断式回购到期购回交收日进行资金交收时，若融资方结算人备付金账户中当前可用于交收的余额小于某笔交易的金额，则()。

A、判定该笔交易为融券方违约，进行该笔交易的资金交收

B、判定该笔交易为融券方违约，不进行该笔交易的资金交收

C、判定该笔交易为融资方违约，进行该笔交易的资金交收

D、判定该笔交易为融资方违约，不进行该笔交易的资金交收

正确答案：D

【专家解析】考察买断式回购到期购回结算业务流程。

15、证券投资基金是通过公开发售()募集资金。

A、理财产品

B、有价证券

C、企业债券

D、基金份额

正确答案：D

【专家解析】证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

16、目前在我国A股账户不可用于买卖()。

A、人民币普通股票

B、人民币特种股票

C、债券

D、上市基金、权证

正确答案：B

【专家解析】B股账户是专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的。

17、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以()为第一优先原则。

A、时间优先

B、价格优先

C、数量优先

D、客户优先

正确答案：B

【专家解析】在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。其中，各证券交易所普遍以价格优先原则为第一优先原则。

18、客户最多可以与()证券公司签订融资融券合同。

A、1家

B、2家

C、3家

D、4家

正确答案：A

【专家解析】客户只能与1家证券公司签订融资融券合同，向1家证券公司融入资金和证券。

19、我国在国际市场已发行的金融债券中期限最长的为()。

A、8年

B、10年

C、12年

D、20年

正确答案：C

【专家解析】我国在国际市场已发行的金融债券的期限均为中、长期，最短的为5年，最长的为12年，绝大多数采用公募方式发行。

20、在证券经纪业务营销实务中，下列关于市场细分错误的是()。

A、市场细分本质上是通过区分客户群体及其需求来指导证券公司业务经营的一种手段

B、市场细分的依据包括地理因素、人口因素等直接细分依据，也包括投资者行为因素和心理因素等间接细分依据

C、确定市场细分的变量越细越好，细分市场越多越好

D、以人口统计因素为依据细分市场，一般需要两个或两个以上的具体变量才能准确描述每个子市场的特征

正确答案：C

【专家解析】确定细分市场的变量不是越细越好，而应当适可而止;细分市场也不是越多越好;市场是动态的，要根据市场环境的变化，对市场细分的情况进行分析研究并作出相应调整。

21、下列有关基金的表述中，错误的有()。

A、基金可以分为封闭式和开放式两种

B、上市开放式基金不可以在二级市场买卖

C、基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式

D、基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动

正确答案：B

【专家解析】上市的开放式基金，投资者可以在证券交易市场上进行买卖。

22、基金份额持有人与托管人之间的关系是()。

A、委托与受托的关系

B、管理与被管理的关系

C、相互制衡的关系

D、监督与被监督的关系

正确答案：A

【专家解析】基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系，即基金份额持有人将基金资产委托给基金托管人保管。

23、从资本市场的发展历程来看，()是证券监管机构的首要任务和宗旨。

A、保护投资者利益

B、证券经营机构的不断壮大

C、保证证券交易价格的稳定

D、保证证券发行人能够筹集到所需资金

正确答案：A

【专家解析】从资本市场的发展历程来看，保护投资者利益，让投资者树立信心，是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。

24、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的()。

A、营销权

B、支配公司财产的权利

C、特许经营权

D、基本权利和义务

正确答案：D

【专家解析】普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化。

25、融资买入、融券卖出的申报数量应当为()(份)或其整数倍。

A、10股

B、100股

C、500股

D、1000股

正确答案：B

【专家解析】融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股(份)或其整数倍。

26、客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户最多有()。

A、只能1个

B、2个

C、3个

D、3个以上

正确答案：A

【专家解析】客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有1个。

27、在我国，新股网上竞价发行是指()利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的卖方，按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为买方，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。

A、新股发行人

B、新股发行主承销商

C、证券交易所

D、证券登记结算公司

正确答案：B

【专家解析】在我国，新股网上竞价发行是指“主承销商”利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的卖方，按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为买方，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。

28、在国外，新股竞价发行是指一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为()。

A、承销购买方式

B、招标购买方式

C、同一价购买方式

D、支付购买方式

正确答案：B

【专家解析】在国外，新股竞价发行是指一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为招标购买方式。

29、目前，我国证券交易所采取的组织形式是()。

A、股份制

B、公司制

C、会员制

D、股东大会制

正确答案：C

【专家解析】我国证券交易所采取的组织形式是会员制。

30、在我国，目前债券质押式回购交易中期限最短的交易品种是()。

A、1天

B、2天

C、3天

D、4天

正确答案：A

【专家解析】期限最短的交易品种是1天。

31、尚未具备2年股票交易经验的自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部经办人应在()交易日后，为其在交易系统中开通创业板交易业务。(T日为客户申请开通日)

A、T+2

B、T+3

C、T+5

D、T+6

正确答案：C

【专家解析】营业部经办人应在T+5交易日后(即在第T+6交易日)，为其在交易系统中开通创业板交易业务。

32、()可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。

A、证券业协会

B、证券公司

C、证监会

D、证券交易所

正确答案：D

【专家解析】考核融资融券业务交易所的监管。证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。

33、金融市场起着资金"蓄水池"的作用，可以调剂余缺、弥补缺漏，这体现了金融市场的()功能。

A、调节

B、配置

C、聚敛

D、反映

正确答案：C

【专家解析】金融市场的聚敛功能是指金融市场引导众多分散的小额资金汇聚成可以投入社会再生产的资金集合的功能。在这里，金融市场起着资金“蓄水池“的作用，可以调剂余缺、弥补缺漏。

34、沪深300指数的计算采用()，按照样本股的调整股本为权数加权计算。

A、除数修正法

B、派许加权方法

C、市值总价加权法

D、加权平均法

正确答案：B

【专家解析】沪深300指数的计算采用派许加权方法，按照样本股的调整股本为权数加权计算。

35、下列属于银行间债券市场特征的是()。

A、交易结算风险由交易双方自行承担

B、参与者有证券公司、基金管理公司、保险公司、企业和个人等投资者

C、具有股票投资者投资组合和融资便利的功能

D、由交易所提供结算担保和承担交易结算风险

正确答案：A

【专家解析】选项B、C、D属于交易所债券市场的特征，选项A属于银行间债券市场的特征。

36、下列关于股东表决权的说法中，不正确的是()。

A、普通股票股东对公司重大决策的参与权是通过参加股东大会，行使表决权实现的

B、股东每持有一份股份，就有一份表决权

C、对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定

D、普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代理出席或代其行使表决权

正确答案：D

【专家解析】D项，股东可以亲自出席股东大会，也可委托代理人出席股东会议。代理人应当向公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。

37、证券公司发行债券应当由()制订方案。

A、发行人股东会

B、发行人董事会

C、发行人管理层

D、发行人聘请的主承销商

正确答案：B

【专家解析】证券公司发行债券应当由董事会制订方案，股东会对下列事项作出专项决议：(1)发行规模、期限、利率。(2)担保。(3)募集资金的用途。(4)发行方式。(5)决议有效期。(6)与本期债券相关的其他重要事项。

38、假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为人民币()。

A、2200万元

B、2250万元

C、2300万元

D、2350万元

正确答案：C

【专家解析】基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值，即基金资产净值=基金资产总值-基金负债。由题中数据可知，基金资产总值=10×30+50×20+100×10+1000=3300(万元);基金负债=500+500=1000(万元)。所以，基金资产净值总额=3300-1000=2300(万元)。

39、通过()达成的交易，多采取()净额清算方式。

A、场外市场，双边

B、场外市场，多边

C、证券交易所，双边

D、证券交易所，多边

正确答案：D

【专家解析】通过证券交易所达成的交易，多采取多边净额清算方式。

40、债券买断式回购业务亦称()。

A、封闭式回购

B、开放式回购

C、质押式回购

D、正回购

正确答案：B

【专家解析】债券买断式回购业务亦称开放式回购。

41、根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为三种类型，下列选项中不属于上述三种类型的是()。

A、风险偏好型

B、积极型

C、保守型

D、稳健型

正确答案：A

【专家解析】根据对待风险的不同态度，可以把客户的风险偏好分为风险偏好型、风险厌恶型、风险中性型。根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为保守型、稳健型和积极型。

42、采用网上竞价发行方式，由投资者竞价产生的发行价格反映了市场的()。

A、经济性

B、供求平衡点

C、高效性

D、连续性

正确答案：B

【专家解析】采用网上竞价发行方式，由投资者竞价产生的发行价格反映了市场的供求平衡点。

43、根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为()。

A、第一笔成交价

B、收盘价

C、最后一笔成交价

D、第一个申报价

正确答案：A

【专家解析】证券交易所证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。

44、证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，对于()的客户，证券公司不得向其融资、融券。

A、从事证券交易1年以上

B、证券投资经验丰富

C、信誉良好、没有违约记录

D、缺乏风险承担能力

正确答案：D

【专家解析】对未按照要求提供有关情况、在该证券公司及与该证券公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

45、申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有()元人民币以上的注册资本。

A、300万

B、500万

C、100万

D、200万

正确答案：C

【专家解析】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。(2)有100万元人民币以上的注册资本。(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。(4)有公司章程。(5)有健全的内部管理制度。(6)具备中国证监会要求的其他条件。

46、下列不属于证券经纪业务禁止行为的是()。

A、将客户的资金和证券借与他人

B、在公共场所进行投资咨询

C、散布内幕信息

D、违规向客户提供资金或有价证券

正确答案：B

【专家解析】其他三项部属于证券经纪业务禁止行为。

47、证券公司在从事自营业务中可以()。

A、内幕交易

B、操纵市场

C、出借账户

D、建立内部报告制度

正确答案：D

【专家解析】证券自营业务应“建立内部报告制度”，其他三项是禁止行为。

48、通过()达成的交易，多采取()净额清算方式。

A、场外市场，双边

B、场外市场，多边

C、证券交易所，双边

D、证券交易所，多边

正确答案：D

【专家解析】通过证券交易所达成的交易，多采取多边净额清算方式。

49、按照规定，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为()。

A、正常交易日15:00-15:15

B、正常交易日14:57-15:00

C、正常交易日13:00-15:00

D、正常交易日15:00-15:30

正确答案：D

【专家解析】每个交易日15:00～15:30，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认。

50、下列选项中，利率在偿付期限内发生变化的是()。

A、贴现债券

B、附息债券

C、息票累积债券

D、浮动利率债券

正确答案：D

【专家解析】

51、按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过()。

A、[15%]

B、[10%]

C、[5%]

D、[30%]

正确答案：B

【专家解析】基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过10%。

52、关于证券交易所对交易异常情况的处理，下列表述中不正确的有()。

A、按照交易资金一定比例收取罚款

B、口头或书面警示

C、报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

D、限制相关证券账户交易

正确答案：A

【专家解析】此题考察《证券法》中有关交易行为监督的内容。

53、从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括()。

A、专设账户、单独管理

B、证券公司自营情况报告

C、刑事处罚

D、中国证监会的监管

正确答案：C

【专家解析】考察证券自营业务的监管。

54、证券市场的稳定性可以用市场指数的()来衡量。

A、波动性

B、风险度

C、有效性

D、稳定性

正确答案：B

【专家解析】证券市场的稳定性可以用市场指数的风险度来衡量。

55、目前在我国A股账户不可用于买卖()。

A、上市基金

B、权证

C、人民币普通股票

D、B股

正确答案：D

【专家解析】A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。

56、目前，证券公司启动证券经纪人制度的，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案。

A、银监会

B、证券业协会

C、公司住所地证监局

D、中国结算登记机构

正确答案：C

【专家解析】目前，证券公司启动证券经纪人制度前，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报公司住所地证监局备案。

57、按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有()。

A、即日买进的可转债当日可申请转股

B、可转债的转股申报优于买卖申报

C、可转债持有人申请"债转股”时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票

D、可转债"债转股”的申报方向为买入，单位为手，l手为100元面额

正确答案：A

【专家解析】可转债的买卖申报优于转股申报;可转债持有人申请“债转股”时，可全部或部分申请转换成发行公司的股票;可转债“债转股”的申报方向为卖出，单位为手，1手为1000元面额。

58、在证券经纪业务中，证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格证券的委托时，应该()完成交易。

A、自行对冲成交

B、在证券公司内部撤销双方的委托

C、分别进场申报竞价成交

D、由证券公司划拨净盈亏

正确答案：C

【专家解析】在证券经纪业务中，证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格证券的委托时，不得自行对冲成交，必须分别进场申报竞价成交完成交易。

59、股票的市场价格总是围绕其()波动。

A、内在价值

B、清算价值

C、票面价值

D、外在价值

正确答案：A

【专家解析】股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。

60、下列关于上证50指数的叙述中，错误的是()。

A、上证50指数采用的是派许加权综合价格指数公式计算的

B、上证50指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成的样本股

C、指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基点为1000点

D、当样本股名单发生变化，或样本股的股本结构发生变化，或股价出现非交易因素的变动时，采用除数修正法修正原固定除数，以维护指数的连续性

正确答案：B

【专家解析】上证50指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证180指数样本中挑选上海证券市场规模大、流动性好的最具代表性的50只股票组成的样本股，以综合反映上海证券市场最具市场影响力的一批龙头企业的整体状况。

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